在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(f丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体èn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体