近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调(diào)查发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资(zī)工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　1兆等于多少mb流量，1G等于多少MBg>交易(yì)商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB(àn)照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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