昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主(zh丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里ǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里