零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万<北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日/p>

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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