昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来期货交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待(dài)提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业(yè)务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的(de)可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采(cǎi)取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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