在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bè部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些i)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，201部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些9年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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