科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pá中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗i)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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