昨日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个(gè)环节，同时(sh为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正í)也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正)谈(tán)话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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