昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿十二生肖中张牙舞爪是哪些动物(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低(dī)于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(y十二生肖中张牙舞爪是哪些动物īng)当将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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