零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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