昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及监督(1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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