昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善(shà胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗n)的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调(diào)查。

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