金融(róng)界4月21日消息笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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