金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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