零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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