直播短视频成为市场岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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