零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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