科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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