科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的地肖指哪几个生肖？(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易地肖指哪几个生肖？(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

地肖指哪几个生肖？　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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