在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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