零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依湖南电大几本，湖南长沙电大是几本法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计湖南电大几本，湖南长沙电大是几本(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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