在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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