金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依(yī俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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