在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规kind用法固定搭配，kind用法总结模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金kind用法固定搭配，kind用法总结(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人。kind用法固定搭配，kind用法总结>

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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