零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2娜能组成什么词，娜字能组什么词语016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　娜能组成什么词，娜字能组什么词语

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(d娜能组成什么词，娜字能组什么词语ōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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