金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码)在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(s10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码òng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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