直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(元首制的实质是什么，元首制的内容zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)元首制的实质是什么，元首制的内容、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析元首制的实质是什么，元首制的内容、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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