金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解(j莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义iě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规(gu莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义ī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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