近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积年建行承销非金融(róng)企厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积业债(zhài)务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券(quà厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积n)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求(qiú)，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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