科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

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　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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