在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不(bù)是夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁