金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额(é)每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有限(xiàn柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢)公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资(zī)者可通(tōng)过(guò)两地(dì)基础设(shè)施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利(lì)推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民银行要求并完(wán)成内(nèi)地(dì)银(yín)行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公司的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算(suàn)所之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池(chí)。初(chū)期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就(jiù)“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安(ān)排(pái)和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)及(jí)业务规则，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外汇柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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