昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估(gū)希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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