直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(z妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确hí)播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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