在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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