金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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