科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìn不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思g)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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