直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　<中国有几个党派，中国有几个党派组织img alt="券(quàn)商(shāng)员工抖(dǒu)音当“大V”，直(zhí)播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中国有几个党派，中国有几个党派组织中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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