直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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