昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán顶的速度越来越快越叫的原因)运(yùn)行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机交顶的速度越来越快越叫的原因易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核(hé)心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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