科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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