在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xi风味发酵乳是不是酸奶à)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(gu风味发酵乳是不是酸奶ǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)风味发酵乳是不是酸奶务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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