金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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