直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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