金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的g>一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的ng>二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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