零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(y日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗ǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行(xíng)日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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