零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现粤西是指什么地方(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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