昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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