昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础魏承泽作品集 魏承泽一类的作者支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起魏承泽作品集 魏承泽一类的作者草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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