直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员(料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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